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济公心水论坛2019年期货从业资格考试《法律法规》综合习题

发布日期:2019-10-07 19:48   来源:未知   阅读:

  答案D。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。

  2.期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  答案C。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定,期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  3.甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。

  答案C。【解析】《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,通过存人金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中,甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金,仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质,构成了洗钱罪。

  4.中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

  答案D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

  5.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

  答案C。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

  6.期货从业人员受到机构处分,济公心水论坛。或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

  答案D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  7.关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()。

  答案A。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

  8.公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

  答案D。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定,公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  9.禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。

  答案B。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

  答案C。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定,非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的,全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

  11.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  答案B。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  12.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  答案B。【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

  13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

  答案A。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定,全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

  14.中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。

  答案C。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。

  15.中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

  答案A。【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

  16.期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

  答案B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定,期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

  17.客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

  答案D。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

  18.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。

  答案B。【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

  19.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

  答案B。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定,期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

  20.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()内期货交易结算单作为证明。

  答案C。【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定,投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上(含)的成交记录。

  21.中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在()交易编码的对应关系。

  答案A。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定,中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

  22.会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  答案B。【解析】本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  答案B。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

  答案B。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛艏纠纷。

  25.下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()。

  答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证嗡会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  答案C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定。投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  27.()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。

  答案A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定,中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试,资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

  答案A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请扶事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币1亿元.且净资本不低于人民币8000万元。

  29.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。

  答案D。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定,监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

  答案C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

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